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四券商被罚2.4亿 因未按规定审查违规配资|维尼夫妇ep3

作者:北京财贸天阶投资顾问有限公司 来源:www.usasheng.com 发布时间:2015-09-29 09:50:15
 

四券商被罚2.4亿 因未按规定审查违规配资

因涉嫌未按规定审查违规配资,9月11日,证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货五家机构作出行政处罚,4家券商合计罚没2.41亿元。

  因涉嫌未按规定审查违规配资,9月11日,监a8effa3d758e13e2362dacfbd709d8db拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货五机构99ae83cb92dec85d906b66fe5a70a8409238efd950c4b952ccf7a4101cc42行政处罚,4家券商合计罚2c50fb01fe659b26f727fcace42d2ab32.41亿元。

  证监会称,华泰证券、海通证券、广发证券在证监会开始整顿违法配资后,仍未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。

  四券商被责令整改

  昨日,证监会新发言人邓舸表示,日前,海南中学网,证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解户真实身份等违法违规案以及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审完毕。

  经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件c9546691c8fd75f060869015fe4ca0d8b3b79d598e55506c624152e8c082924bbee0721635df0a125988061c97许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性等。

  2015年7月12日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,华泰证券、海通证券、广发证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。

  其中,海通证券被罚最多,达1.14亿元。根据财报显示,今年上半年海通证券净利润为102亿元,照此计算,1.14亿的罚金相当于海通证券一两天的利润。

  而作为被处罚的唯一的期货公司,浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到公司期货e42224d06d2024599a539ce55945b509易系统中,并为部分客户向恒生公司申请开通HOMS系统。证监会称,浙商期货晓HOMS系统能够实现账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经和风险管理要求,构成违规行为,处以30万元的罚款。

  邓舸表示,证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查,严格遵守审慎经营和风险管理要求。

  上千主账户入配资系统

  对于证监会作出的处罚,9月11日,华泰证券等四家券商相继发布公告,详述了HOMS等外部系统接入的情况。据记者统计,截至证监会调查日,四家券商客户中共有1043个使用HOMS系统、同花顺系统和铭创系统接入的主账户。

  海通证券称,公司上海和杭州两家营业部分别于2014年3月和2015年2月对恒生网络公司HOMS系统开放两条线接入。对于上述外部接入的第三方交易终端软件,海通证券未进行软件认证许可,对外部系统接入475ee89ebe6285ff7ca8262142ca081c效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。海通证券的客户中,有120个使用HOMS系统接入的主账户。对这些客户公司没有按要求采集客户交易终端信息,客户d7a4cc73f172f8cb896b6cbf6d56d33eHOMS系统交易时,缺少实质性审核。

  除了HOMS系统外,其他三家券商还使用同花顺、铭创系统等接入账户。据记者统计,四家券商客户中共有1043个使用HOMS系统、同花顺系统和铭创系统接入的主账户,其中华泰证券接入主账户最多,为516个。

  华泰证券称,上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影响,公司会认真整改。 新京报记者 金? 李蕾

  个股

  暴风科技、全通教育涉被股价操纵

  新京报讯 (记金?)“妖股”暴风科技、“股王”全通教育均涉嫌被纵股价。9月11日,证监会新闻发言人邓舸披露,证监会拟对两宗短线操纵证券市案件作出行政处罚,合计罚没逾4500元。

  日前证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“3230c572a402717fe96473f55a7209b5”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“60c0cd56837a71ba6e3c2aab032c585d”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13只股票价格两案调查、审理完毕。

  证监会表示,两案的操作手法均通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。其中,马信琪在2015年7月31日多次大申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。

  昔日“妖股”暴风科技,曾创下新股上市以来的涨停神话。自2015年3月24日上市以来,暴风科技走势惊人,连续走出29个一字涨停,在5月21日创下327元的历史天价,较发行价上涨逾42倍。

  另26aa7df14b89c9c7c9fd286d26a9a25e起案件涉及曾经“股王”全通教育。证监会披露孙栋在2014年12月至2015年5月期,在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、续申2cf533e5cc5416927c6356b51c2f765b抬股价等方式影响“全通教育”等述13只股票价格,并于当日次日反向卖出获利。

  全通教育2014年9月上市以来,股价一路飙涨,从最初的37.44元最高涨至2015年5月19日最高价250元。今年3月份全通育连续多日涨停,股价贵州茅台,摘得“股王”称号。不过,5月18日e7a7b9c1d9282082b7e4fd026109e095,全通教育股价一路下挫,至9月8日收63.61元。

  对此,证监会拟没收马信琪违法所得44万元,并处以132.35万元罚款;没收孙国栋违法所得1129.9万元,并处以3389.7万罚款。

  公司

  被罚870万 同花顺及两高管要求申辩

  新京报讯 (记者金?)被证监会罚没870万元之后,同花顺表示“不服”。9月11日,同花顺发布公告称,同花顺以及公司副总经理朱志峰和产品经理郭红波已于2015年9月10日分别向中国证监会提出陈述、申辩和举行听证会的要求。

  6月下旬至7月初,A股理性暴跌逾32%。场外配资崩盘恶意做空曾被认为是本轮股市暴跌的“元凶”,而市场主要配资渠道恒生HOMS系统、同花顺等也受指责。对此,证监会对场外配资的监管不断升级。

  7月12日,证监会正式发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,对违法配资予以清理整顿。此前的6月12日和13日,证监会也曾连续两日发声,禁止证券公司为场外配资活动提供便利。

  9月2日,证监会披露,拟对同花顺非法经营证券业务案作出行政处罚,没收同花顺违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。对同花顺公司副13a8b6024bca6797bf7ebf20c3cfbb16朱志峰、产品经理郭红波给予告,并分别处以10万元、5万元罚款。

  同花顺9月11日公告称,公司并没有从事配资业务,部分公司利用同花顺的资产管理软件从事场外配资业务。根据监管部门公布数据,整个配资市场资产规模合计近5000亿元,其中通过同花顺资产管理软件的约60亿元,占比为1.2%。

  据披露,自2015年6月15日至2015年8月14日,同花顺资产管理软件中的客户已经全部理完毕,并已经全部关闭公司资产管理软件的运行。

  同花顺被罚的9月2日,证监会还对aa90e466648f4a8cebe1638b7432db24控股子公司恒生络、上海铭创作出处罚,上述三公司合计罚没逾6亿元。不过,截至记者发稿时,恒生电子、上海铭创并未发布向证监会提出陈述、申辩和举行70e36d1713faf32e4ff44c18c9c21a05adeb1bd1e36f9fa4e3216120b73e的要求。

  9月11日,986edb14b64572ae77747e63afaf9a977f7692aeed1e1d5c1d2143b34f5f1523致电同花顺相人士并未获得应。同花顺9月11日公告称,公司将及时披露相关进展情况,敬请73b0bd4bf353202428314490e17299e5注意投资风险。




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